職責(zé)描述：
（1）崗位職責(zé)：
A、收集經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)相關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，督促負(fù)責(zé)人組織員工學(xué)習(xí)新法新規(guī)，制定和細(xì)化規(guī)章制度、操作規(guī)程；
B、對(duì)合規(guī)審查事項(xiàng)初審，為經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)提供合規(guī)咨詢；
C、識(shí)別經(jīng)營(yíng)管理中的風(fēng)險(xiǎn)隱患，建立有效的風(fēng)控措施；
D、按照公司要求，對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、授權(quán)執(zhí)行、員工執(zhí)業(yè)情況等內(nèi)容進(jìn)行日常監(jiān)控與監(jiān)測(cè)；
E、定期檢查管理制度、風(fēng)控措施執(zhí)行情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及時(shí)制止、整改和報(bào)告；
F、定期對(duì)合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行總結(jié)、評(píng)估和報(bào)告，并提出改進(jìn)建議；
G、組織員工合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)工作，提高員工合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；
H、風(fēng)險(xiǎn)管理和反洗錢等相關(guān)工作。包括但不限于異常交易監(jiān)控、客戶身份識(shí)別、大額交易與可疑交易報(bào)告與分析、客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、客戶身份資料與交易記錄保存以及反洗錢宣傳教育等；
I、協(xié)助負(fù)責(zé)人加強(qiáng)與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門的聯(lián)系與溝通；
J、積極保持與公司兩部的日常工作溝通，完成其交辦的其它工作。

任職要求：
A、具備良好的文字表達(dá)能力與溝通能力。思路清晰邏輯性強(qiáng)，工作細(xì)致認(rèn)真，能獨(dú)立完成相關(guān)工作報(bào)告。
B、擁有國家法律職業(yè)資格、注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格、FRM、證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試等相關(guān)專業(yè)資質(zhì)優(yōu)先；

開源證券股份有限公司成立于2001年，總部位于陜西省西安市。公司歷經(jīng)增資擴(kuò)股，股份制改造，堅(jiān)定不移的走市場(chǎng)化道路，堅(jiān)持不懈推進(jìn)“人才領(lǐng)先，創(chuàng)新為魂”發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)了持續(xù)、快速、健康發(fā)展。2015年4月30日，成為第3家新三板掛牌券商（證券簡(jiǎn)稱：開源證券，證券代碼：832396）。公司注冊(cè)資本178998.3萬元，目前在全國范圍內(nèi)擁有67家分支機(jī)構(gòu)，完成了證券、基金、期貨、私募股權(quán)投資等多業(yè)態(tài)金融控股布局，成為具備全業(yè)務(wù)牌照的綜合性、創(chuàng)新型新銳券商。

　　公司的經(jīng)營(yíng)范圍為：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營(yíng)；證券資產(chǎn)管理；融資融券；證券投資基金銷售；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)；代銷金融產(chǎn)品。